本文是一篇博士论文范文，本研究以我国中部5个粮食主产省份（河南、安徽、湖北、湖南、江西）为例，以农村集体产权制度改革以来成立的集体经济组织为研究单元，以农村集体经济组织为研究对象。

第一章绪论

1.1研究背景与问题提出

中共中央国务院持续推进农村集体产权制度改革，彰显了农村集体经济在夯实国家乡村治理基础，促进共同富裕中的重要保障地位。农村集体经济是中国特色社会主义制度在农村的重要经济基础，也是我国社会主义公有制经济的重要组成部分。发展农村集体经济不仅关乎农民的切身利益，也关系到农村改革的推进、农村发展和稳定的大局。2014年-2024年中央一号文件连续11年点睛农村集体经济。党的十九大报告首次提出“实施乡村振兴战略”，其中“壮大农村集体经济”是最重要的内容之一。党的二十大报告进一步提出了“巩固和完善农村基本经营制度，发展新型农村集体经济”的重要举措。习近平总书记也多次在讲话中强调发展农村集体经济的重要性。作为发展集体经济的主体，全国已建立新型农村集体经济组织近96万个（农业农村部，2022），彰显了国家对发展集体经济的长远擘画。农村集体产权制度改革是新型农村集体经济发展的有效制度保障，是“三农”领域的一项重大改革。2013年，为赋予农民在集体资产方面更多的权利，中共中央印发《关于全面深化改革若干重大问题的决定》，提出发展农民股份合作，并将占有权、收益权、有偿退出权、抵押担保权以及继承权作为重点内容。2015年，中央开始在全国范围内开展改革试点。2016年，中共中央国务院全面部署农村集体产权制度改革，并出台了《关于稳步推进农村集体产权制度改革的意见》。截至到2021年底，在五批改革试点渐次完成后，我国已经基本实现了完成改革前期任务的目标。

随着农村集体产权制度改革的阶段性收官与逐步深化，农村集体经济组织资产规模和收入都得以增强和显著提升（程郁和万麒雄，2020；张崇胜，2021）。截至到2021年底，全国农村集体资产总额已达7.7万亿元，村均802.08万元，净资产超过4.6万亿元，年收入10万元以上的集体经济组织17.9万个，相比2015年增加了9.6万个（农业农村部，2022）。然而，多数农村集体经济组织的发展仍面临一系列治理困境。比如：面临“主体地位不清”（管洪彦，2018）、“运营效率低”（黄延信，2018）、“资产流失难以避免”（张应良，2019）和“治理机制残缺”（张崇胜，2020）等一系列治理困境。

1.2研究目标与意义

1.2.1研究目标

上述的研究背景阐明了，当前我国农村集体经济组织尤其是传统农区集体经济组织及其治理，是当下亟需关注的研究命题。如何通过理论与实践相结合的方式，从全面客观的视角，构建合理的分析框架，以客观调研数据为基础，选用科学的模型或方法，进行实证分析，进而解析出传统农区集体经济组织治理的影响因素及机理机制，设计提出促进传统农区集体经济组织发展壮大的推进路径和政策建议，就构成了本研究的出发点和落脚点。

本研究具体研究目标如下：

（1）理论层面：准确把握农村集体经济组织兼具的盈利性和公共性的双重属性，构建起系统理解农村集体经济组织治理影响因素的理论框架，解释影响农村集体经济组织治理绩效的多维因素“多重并发”机制。

（2）政策层面：辨析传统农区集体经济组织的多维目标以及其背后的发展困境，从内外两个层面识别影响组织治理绩效的因素来源，从政策制定、政策执行、政策配套、等方面，提出相关建议，为进一步制定差异化政策提供决策参考。

（3）实践层面：厘清传统农区禀赋特征、以粮为主的产业特征对集体经济发展与集体经济组织治理的影响路径，总结提炼区域经验，为传统农区创新发展集体经济以及集体经济组织治理提供现实参考。

第二章理论基础与文献综述

2.1相关概念界定

基础概念构成了理论研究的出发点，它们为分析和评价研究主题提供了基准，同时也是科学研究的关键要素。因此，在深入探讨理论和实证问题之前，对本研究中的重要概念进行清晰分类与定义显得尤为关键，如农村集体经济、股份合作制、农村集体产权制度改革等。特别是澄清农村集体经济与新型农村集体经济，以及股份合作制与股份制和合作制三者之间的区别。避免后续研究中模糊、滥用重要概念，为本研究的后续分析提供良好的概念基础和理论支持。

2.1.1新型农村集体经济

党的二十大报告提出“巩固和完善农村基本经营制度，发展新型农村集体经济”。农村集体经济，作为社会主义公有制经济的一个关键组成部分，为乡村振兴奠定了物质基础。2016年，中共中央和国务院在发布的《意见》中明确了改革方向，旨在构建适应市场经济的集体经济新体系，并首次提出了“新型农村集体经济”这一概念。2017年十二届全国人大五次会议通过《民法总则》，新型农村集体经济组织被赋予“特别法人”资格。进入21世纪20年代，中央连续几年的“一号文件”均强调了农村集体产权制度的改革，旨在完成改革的阶段性任务并促进新型农村集体经济的壮大。到了2023年，中央“一号文件”进一步强调了建立清晰产权和科学治理结构的新型农村集体经济运作机制的必要性。

自新中国成立以来，我国就确立了农村集体经济所有制，纵观过往，农村集体经济历经了不同的发展阶段。经历了从“传统”到“新型”的时代转换，当前，已经建立了以家庭联产承包责任制为基础，集中与分散相结合的双层经营结构，与以往的集体经济形式相比，新型农村集体经济除了坚持集体资产集体所有的基本原则之外，还根据市场经济的实际发展需要，对自身的功能定位、组织架构、经营方向、成员身份和股权配置等方面进行了相应的调整与改善，展现出了明显的时代印记。表现为稳健的经营方式、合理的治理结构、清晰的产权界定以及合理的收益分配。目前，学术界并未对新型农村集体经济达成公认的定义，综合已有学者的研究，并参考苑鹏和刘同山的研究结论，本研究将新型农村集体经济定义为：在现代产权体系的支持下，依据市场导向，并遵循成员自愿的原则，通过劳动者的合作或资本的联合，实现共同发展，以达到共同富裕的目的。

2.2理论基础

2.2.1产权理论

产权理论作为现代经济学领域的一个关键分支，重点研究产权如何影响经济和社会的运作以及资源的分配。该理论主要关注交易成本和产权界定，以分析交易成本为主要方式，产权联系、市场作用和配置效率是常被关联的对象，深入研究产权及其结构和不同的产权安排方式对资源分配和效益的影响（陈伟等，2002）。产权理论起源于科斯对外部性问题的分析，他提出，明确和执行产权是解决外部性问题的核心，这一观点促成了著名的科斯定理的形成。产权经济学认为，顺畅的市场交易的依赖于清晰的产权界定，否则易造成交易争端。

德姆塞茨（Demsetz，1967）将产权视为一种社会性工具，其价值在于帮助个人在交易过程中建立一个可预见的结果，这种预期体现在法律、道德伦理和习俗等方面。产权涉及到个人获益或亏损的权益。它规定了人们如何获益和受损，以及在何种情况下需要向他人提供补偿以纠正行为。弗鲁博顿和平乔维奇在1972年提出，产权源自于人们对物品使用所形成的行为模式。平乔维奇在1998年进一步阐述，产权主要是关于物品的使用权，是由于物品的稀缺性而产生的人们之间的相互关系。这里强调了两个核心观点：首先，人权和产权不应被割裂；其次，产权确立的是人与人之间的互动关系。阿尔钦在2014年将产权定义为社会授权并强制实施的对经济资源使用的权利。产权是赋予个人对资源的特定权威，使其能从合法的使用方式中做出选择。这一定义表明，产权确立了与经济资源相关的行为规范，社会成员必须遵循，否则将承担违规的成本。产权具备排他性、可分性、可转让性、有限性和行为性等属性，其功能可在分解后分配给不同的主体。

产权在推动经济社会进步中扮演着关键角色。罗必良（2005）指出产权的五大功能和影响。首先，产权有助于降低不确定性，作为一种关键的经济制度，它有助于应对复杂情况，补充人类理性的局限。其次，产权有助于内部化外部性问题，本质上是通过减少交易成本来实现。最后，产权发挥着激励与限制的双重功能，明确的产权保障了个体能够因其付出而获得相应的回报，并确保其行为不会超出预定的界限，避免越权和侵权。此外，产权在资源配置中扮演着关键角色，确立的产权清晰地指出了资源的归属，其结构决定了资源的分配格局，任何改变都可能导致资源配置的重新调整，并影响资源配置的调节过程。而且，产权还涉及收入的分配，通过产权的分配实际上决定了收益或其获取途径的分配方式，并建立了一种分配的规范体系。

第三章 传统农区集体经济组织的总体特征与现实困境 .................... 41

3.1 传统农区的区域特征 .................... 41

3.1.1 区域位置 ................................... 41

3.1.2 区位特点 ..................................... 41

第四章 农村集体经济组织治理的理论框架 .......................... 59

4.1 立论依据 ........................... 59

4.1.1 理论视角:农村集体产权的特殊性 .................. 59

4.1.2 现实背景:行政嵌入乡村治理 ......................... 61

第五章 传统农区集体经济组织双重治理的机理研究 ........................ 69

5.1 扎根理论研究设计 ............................ 69

5.1.1 程序化扎根理论 ................................... 69

5.1.2 研究问题 ................................. 70

第七章双重治理视角下传统农区集体经济组织治理优化路径研究

7.1理论分析与研究假设

7.1.1理论分析

（1）双重治理视角

双重治理视角在农村集体经济组织发展的研究中，起到了关键作用。这一视角有效整合了外部治理结构和内部治理结构的重要性，为分析农村集体经济组织的运作和面临的挑战提供了一个全面的框架（于海琳2015）。在中国农村集体经济组织治理模式的研究进程中，双重治理视角经历了显著的发展。

最初，研究焦点主要集中在探索农业合作社内部的治理结构，特别是管理和决策流程的有效性。随着研究的深入，学者们开始关注外部环境，包括政策、法律和市场条件对农村集体经济组织内部治理结构的影响。在中国的应用背景中，学者们对这种治理模式进行了深入探讨。例如，刘劲松（2008）探讨了股份合作制在农村集体经济组织治理中的应用，而邵兴全（2012）提出了将“资本控制受约束的治理”融入传统治理模式中，旨在解决资金短缺问题。张燕等（2008）指出监事会在农村集体经济组织中作用有限，强调了必须重新设计治理模式。这些研究不仅推动了双重治理视角在实践中的应用，还为解决中国农业合作社面临的具体问题提供了有价值的理论支持。双重治理的视角强调，外部治理环境与内部治理结构的设计相互影响，忽视任何一方都可能导致治理效果不佳。这种研究视角在农业合作社的研究中尤为重要，因为合作社既受外部政策和市场环境的影响，又依赖于内部有效的组织管理和决策过程。

第八章研究结论、政策建议与展望

8.1研究结论

8.1.1组织内部决策集中度能同步提升治理效能

在研究双重治理对农村集体经济组织治理绩效的影响中，本研究的分析突出了决策集中度在传统农区中的核心作用。通过第六章的分析，研究发现，在传统农区，集中的决策机制显著提升了农村集体经济组织的治理效能，展现了独特的优势。集中决策实施的项目和政策往往能够更好地反映社区成员的需求和期望，从而提高成员对组织决策的支持和参与度。这种参与度的提升，加强了农村集体经济组织的内部凝聚力，也为社区的和谐发展奠定了基础。决策集中度的提升，使得传统农区能够更有效地集中资源，快速响应环境变化，以及更加精准地实施发展策略。这种决策机制的效率和效果，在资源有限和市场接入较低的背景下尤为关键。

相较于非传统农区或沿海地区的农村集体经济组织，传统农区的组织更依赖于强有力的内部指导和统一的决策来优化其治理活动。传统农区的组织显示出对集中决策机制的独特依赖，这一机制对提升治理效能具有显著影响。在资源受限和市场接入度较低的传统农区，集中的决策过程不仅加强了内部资源的优化配置，还提高了对外部变化的适应性。例如，沿海发达地区的农村集体经济组织，如杨新红（2010）研究，因资源丰富和市场接入度高而采取更加分散的决策机制，以促进创新和灵活性。这种分散的决策机制在资源充足、对外开放程度高的地区更为适用，但在资源受限的传统农区则可能导致决策效率低下和资源配置不当。任家强等（2022）关于城乡接合部地区集体经济组织的研究也与本研究发现形成对比，传统农区的农村集体经济组织更倾向于通过集中决策来规避投资风险，并保障社区发展的稳定性。这种风险规避的决策方式在城乡接合部地区或新型农区的项目选址和投资决策中不常见，其中的经济组织面临更复杂的决策环境和更高的市场竞争压力。

与非传统农区或沿海地区的组织相比，传统农区的特殊社会经济条件要求更高效、更集中的决策机制来应对挑战、优化资源配置和促进社区发展。因此，对于政策制定者和管理者而言，理解并优化决策集中度，在资源有限的传统农区，是提升农村集体经济组织治理绩效、推动社区持续发展和繁荣的关键策略。

参考文献（略）