哈佛参考文献注释体系详解 助跑留学

哈佛参考文献注释体系起源于美国，20世纪50、60年代开始流行，尤其在物理学和自然科学研究领域使用最多，近年来社会科学中也开始流行。经过几十年的发展，哈佛体系已成为一种国际性的学术规范，因为它具备了灵活、简洁、清楚、对作者和读者来说都较为方便的特点。
 

哈佛注释体系(Harvard System)，也叫“作者-日期法”(Author-date method)。根据哈佛体系，每一个引文，无论直接还是间接，都应分别在两处注明：在文中引用处注明;在全书或全文最后的参考书目(bibliography)处注明。
 

(一)在文中引用处的注释规范
 

1.当作者姓名在句子中自然出现时，给出作者姓和出版年份，将出版年份放在小括号内。比如，In a recent study Harvey (1993) argued that ...。
 

2.当作者姓名不在句子中自然出现时，姓和出版年份都放在括号中，比如，A recent study (Harvey, 1993) shows that…。
 

3.被引用的作者在同一年中出版了两部以上著作或发表了两篇以上的dissertation，用小写字母a.b.c等予以区别，放在年份后面，如，Johnson (1989a) discussed the subject…。
 

4.如果被引用著作有两位作者，要将两位作者的姓同时给出，如，Matthews and Jones (1992) have proposed that…。
 

5.如果有三位以上的作者，只给出第一位作者的姓，再用斜体写上et al.(等人)，如，Wilson et al.(1993) conclude that…。
 

6.如果在文中直接引用其他作者，即原话照抄，并且引文不超过两行则直接插入文本中，用引号与文本隔开。英文文稿可以用单引号，也可用双引号，只要全文一致即可。还要在恰当的位置给出作者姓和出版年份以及页码。比如，Aitchison (1981), for example, points out that language is subject to change, and is not caused by “unnecessary sloppiness, laziness or ignorance” (p 16). 当直接引用的原话超过三行以上时，有的更确切地规定引文超过30个词时，[2] 引文须另起一行空格与正文分开，左边缩进，字号缩小或字体变化，不需用引号，在引文结束处将页码放入小括号内。比如，
 

(二)在书(文)后参考书目处的注释规范
 

1.所有参考书目以作者姓名的字母顺序排列，一个作者有多本著作时，则按年份先后排列顺序，一个作者一年内有多本著作出版或dissertation发表，在年份后按月份先后加小写字母a. b. c.等加以区别。这样排列的好处是：只有一个按字母顺序排列的参考书目，便于读者查阅;整个文档不需要脚注;便于修改，即使是最后一刻要删去或增加某条注释，可随时增删，不需要重新排序;每个注释只在参考书目中出现一次，而无论它在文中被引用过几次。
 

(1) 著作的注释内容要素和顺序。
 

作者姓，名的首字母大写.(出版年份).书名.出版地：出版商.
 

比如，White, R.( 1988). Advertising: What it is and How to do it. 2nd ed. London: McGrawhill.
 

注意：英语人名书写的顺序一般为名在前，姓在后，比如，Mark Wolery, 和汉语正好相反。当姓放在名前面时，姓的后面紧跟逗号。换句话说，只要后面紧跟了逗号，说明逗号前面的就是姓，而不是名，比如，Wolery, M.。
 

(2) 同一著作中有多位作者时的要素和顺序。
 

作者姓，名的首字母大写.(出版年份).章节标题.In: 主编名首字母大写.姓，ed. 或者eds. 书名.再版著作注明版次.丛书注明卷次.出版地：出版商.出版年份.dissertation所在页码.
 

如，Wright, P.(1986). Reactions to an Ads contents versus judgments of Ads impact. In: J. Olsen, & K. Sentis, eds. Advertising and consumer psychology. Vol. 3. New York: Praeger, 1986, 108-117.
 

(3)学术期刊、学报参考文献注释要素和顺序。
 

作者姓，名的首字母大写.(出版或发行年份).dissertation题目.刊物名称. 总卷号(本期号).页码。
 

如，Greco, A.J., & Swayne, L.D. (1992). Sales response of elderly customers to point-of-purchase advertising. Journal of Advertising Research, 32 (5), 43-63.
 

注意：多位作者时，作者与作者之间用逗号，名的首字母大写后用句号。
 

(4)学术会议dissertation集的注释要素和顺序。
 

作者姓，名首字母大写.(年份).dissertation题目In: 会议文集主编名首字母大写. 姓，ed. 或eds. 文集名，会议地点.时间.出版地：出版商.dissertation所在页码.
 

如果不是会议文集，而只是会议交流dissertation，则不必写出编者姓名和文集名，但要给出会议名称、具体的时间、地点。
 

如，Silver, K.(1989). Electronic mail: the new way to communicate. In: D.I. Raitt, ed. 9th international online information meeting, London 3-5 December 1988. Oxford: Learned Information, 323-330.
 

(5)来自法人团体(如政府部门或其它机构)的参考文献注释。
 

文献颁布团体的名称.(年份).文献名.出版地：出版商.报告或文件号码。
 

如，Independent Television Commission.(1991). The ITC code of advertising standards and practice. London: ITC.
 

(6)网上信息或电子出版物参考文献注释。

现在越来越多的信息载体为电子出版物或国际互联网，特别是国际互联网上的信息素来以最快、最新著名，有些是一瞬即逝的，有些是不断更新，是变化着的信息。有些是仅仅发布在网上，并无印刷版文本。还有些没有准确的日期，很难分辨其创作的时间，这带来一个问题，既无法确认文献的新旧，难免有鱼目混珠的现象。所以在引用时一是要做一些辨伪工作，二是要如实给出详细的检索信息和网址以及下载时间。其规范如下：
 

作者姓，名首字母大写.(日期).题目.[在线]. (编辑、版次). 出版地: 出版商. 网站名: [下载时间].
 

如，Holland, M. (1996). Harvard system [online]. Poole, Bournemouth University. Available from: http://www.fys.uio.no/hovedfag/skriving/harv.html#Electronic%20%20material%20-%20following%20the%20Harvard. [Accessed on 7th May, 2002].
 

如果没有在网上发布的时间，则不必标明，但无论如何一定要给出下载时间。
 

(三)英文脚注规范
 

对于一本著作而言，如果将所有的注释都放在书后的参考书目里，尤其是当一本书很厚的时候，读者要参考很不方便。所以，尽管哈佛体系不主张使用脚注，很多出版机构还是采用，其方法是在文中引用处用数字表明序号，在当前页下方用一条线与正文隔开，按每页上注释顺序逐一做注。这一点，可使用word文档的自动格式。注释的具体规范如下：
 

(1)著作。
 

作者姓名，书名(用斜体或下划线),(出版地和出版年份),页码.
 

如，James Barrett, The Great Southern Railway, (Dublin, 1982), p.3.
 

(2) dissertation.
 

作者姓名，题目(用引号)，in 刊物名称(用斜体或下划线)，卷次(年份)，页码.
 

如，Jennifer Ryan, “Management Marketing: a case study of Grafton Printers plc”, in The Irish Marketing Journal, Vol. 3 (December 1998), p. 12.
 

(3)dissertation集。
 

作者姓名，题目(用引号)，in编者姓名(ed)，文集名(下划线或斜体)，出版地和出版时间(放入括号)，页码.
 

如，Howard Lemontree, “Discourse Markers” in Joseph Keyes (ed), Discourse across Varieties, (Oxford, 1980), p. 45.
 

(4)重复脚注.
 

当文中连续两次或多次引用同一文献的资源时，第一次引用时按上面规范，同一页上第二次引用同一本书或同一篇dissertation时，用ibid, 页码。Ibid中文意思是“同上”。
 

三、结束语
 

总之，参考文献的注释规范是学术研究人员应共同遵守的行为准则，目前全球各种语言的注释规范不尽统一，仅英文的注释规范就有哈佛体系(Harvard system)、英国标准(British Standard BS 5605)、APA(The American Psychological Association)方式、MHRA(The Modern Humanities Research Association )方式、MLA(The Modern Language Association)方式等。无论使用哪种注释，重要的是在一篇文献里前后应保持一致。即使是哈佛体系，在使用时也有变化，比如在参考书目处作者姓和名的首字母缩写之后的出版日期，有的就用小括号，而有的却不用;对于期刊和dissertation集中收集的dissertation题目，有的用单引号，有的却用双引号;当一本书有多位作者时有的给出最多两位作者的姓，有的却给出最多三位作者的姓。另外，有些学术刊物也有自己的注释规范，当我们要想投稿时，还要注意特定刊物的具体要求。但无论怎么注释，最基本的一条是必须有注释，否则，就不仅仅是学术规范问题，而成为学术道德问题了。

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